时间:2019年09月16日 08:52:03&nbsp中财网

  原题目:中银基金办拥有限公司:中银互联网+股票:中银互联网+股票型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要(2019年第2号)

  中银互联网+股票型证券投资基金

  花样翻新招募说皓书摘要

  (2019年第

  2号)

  基金办人:中银基金办拥有限公司

  基金托管人:招商银行股份拥有限公司

  二〇壹九年菊月

  

  中银互联网

  +股票型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  要紧提示

  本基金经

  2015年

  7月

  1日中国证券监督办委员会证监容许

  [2015]1474号文募集儿子报户口,

  基金合同于

  2015年

  8月

  6日正式违反灵。

  基金办人保障招募说皓书的情节真实、正确、完整顿。本招募说皓书经中国证监会报户口,

  但中国证监会对本基金募集儿子的报户口,并不标注皓其对本基金的价和进款做出产淡色性判佩或保

  证,也不标注皓投资于本基金没拥有拥有风险。中国证监会不符错误基金的投资价及市场前景等干出产实

  质性判佩容许保障。

  基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金财富,但不保障

  本基金壹定载利,也不保障最低进款。

  投资拥有风险,投资者认购(或申购)基金时应详细阅读本招募说皓书基金合平行信息披

  露文件,片面观点本基金产品的风险进款特点,己主判佩基金的投资价,己主做出产投资决

  策,并担负基金投资中出产即兴的各类风险,带拥有因政治水、经济、社会等环境要斋对证券标价产

  生影响而结合的体系性风险,壹般证券特拥局部匪体系性风险,鉴于基金投资者就续微少量赎回回

  基金产生的活触动性风险,基金办人在基金办实施经过中产生的基金办风险,基金投资

  经过中产生的操干风险,因提交收失条约和投资债券伸发的信誉风险,基金投资对象与投资战微

  伸致的特拥有风险,等等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相干法度法

  规由匪上市中小企业采取匪地下方法发行的债券。鉴于不能地下买进卖,普畅通情景下,买进卖不

  生触动,潜在较父亲活触动性风险。当发债主体信誉品质好转时,受市场活触动性所限,本基金能

  无法卖出产所持拥局部中小企业私募债,由此能给基金净值带到来更父亲的负面影响和损违反。本基

  金的特定风险详见招募说皓书

  “风险提示

  ”章节。

  本基金为混合型基金,其预期进款及预期风险程度高于债券基金和钱币市场基金,但

  低于股票型基金,属于中型风险程度的投资种类。

  投资者应充分考虑本身的风险接受才干,并关于认购(或申购)基金的己愿、机、数

  量等投资行为干出产孤立决策。

  基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴,基金办人办的其他基金的业绩也不结合对本

  基金业绩体即兴的保障。基金办人提示投资者基金投资的

  “买进者己傲

  ”绳墨,在投资者干出产投

  资决策后,基金运营情景与基金净值变募化伸致的投资风险,由投资者己行担负。

  本摘要根据基金合同和基金招募说皓书编写,并经中国证监会把关。基金合同是商定基

  金当事人之间权利、工干的法度文件。基金投资人己依基金合同得到基金份额,即成为基金

  份额持拥有人和本基金合同的当事人,其持拥有基金份额的行为本身即标注皓其对基金合同的招认

  2

  

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  和接受,并依照《基金法》、《运干方法》、基金合同及其他拥关于规则享拥有权利、担负工干。

  基金投资人欲了松基金份额持拥有人的权利和工干,应详细查阅基金合同。

  本花样翻新招募说皓书所载情节截止日为

  2019年

  8月

  5日,拥关于财政数据和净值体即兴截止

  日为

  2019年

  6月

  30日(财政数据不经审计)。本基金托管人招商银行股份拥有限公司已骈核

  了本次花样翻新的招募说皓书摘要。

  3

  

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  壹、基金合同违反灵日

  2015年

  8月

  6日

  二、基金办人

  (壹)基金办人概微

  公司名称:中银基金办拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区银城中路

  200号中银父亲厦

  45楼

  办公地址:上海市浦东方新区银城中路

  200号中银父亲厦

  26楼、27楼、45楼

  法定代理人:章砚

  设置日期:

  2004年

  8月

  12日

  电话:(021)38834999

  联绕人:高爽秋

  报户口本钱:

  1亿元人民币

  股权构造:

  股东方出产资额占报户口本钱的比例

  中国银行股份拥有限公司人民币

  8350万元

  83.5%

  贝莱道德投资办(英国)拥有限公司相当于人民币

  1650万元的美元

  16.5%

  (二)首要人员情景

  1、董事会成员

  章砚(ZHANG Yan)女男,董事长。国籍:中国。英国伦敦父亲学伦敦政治水经济学院公

  共金融政策专业硕士。即兴任中银基金办拥有限公司董事长。历任中国银行尽行全球金融市场

  部掌管、副顺手尽经纪、尽监,尽行金融市场尽部、投资银行与资产办部尽经纪。

  李道滨(LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华父亲学法学落士。中银基金办拥有

  限公司实行尽裁剪。

  2000年

  10月到

  2012年

  4月供职于嘉实基金办拥有限公司,历任市场部

  副尽监、尽监、尽经纪副顺手和公司副尽经纪。

  韩温(HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首邑经济贸善父亲学经济学学士。即兴任中

  国银行尽行人工资源部副尽经纪。历任中国银行北边京市分行公司事情部初级经纪,畅通州顶行

  副行长,海淀顶行副行长,上地顶行副行长(掌管工干)、行长,丰台顶行行长等职。

  王卫东方(

  Wang Weidong)先生,董事。国籍:中国。清华父亲学

  -香港华语父亲学

  MBA,北边

  京父亲学学士。即兴任中国银行尽行投资银行与资产办部副尽经纪。历任中国银行尽行资产部

  4

  

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  买进卖员,中国银行香港分行投资经纪,中国银行尽行金融市场尽部初级买进卖员、掌管,中国

  银行尽行投资银行与资产办部掌管,中国银行上海分行金融市场部尽经纪等职。

  曾仲诚(

  Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱道德亚太区首座风险办尽监、

  董事尽经纪,担负指带亚太区的风险办工干,同时担负贝莱道德亚太区实行委员会成员。曾

  先生于

  2015年

  6月参加以贝莱道德。此前,他曾担负摩根士丹利亚洲首座风险办尽监,以及

  其亚太区实行委员会成员,比值领孤立的风险办团弄队,专责办摩根士丹利在亚洲各经纪范

  围的市场、信贷及营运风险,带拥有机构销特价而沽及买进卖(股票及永恒进款)、本钱市场、投资银

  行、投资办及财富办事情。曾先生度过去亦曾于美林的市场风险办团弄队效力九年,并曾

  于瑞银的利比值衍生器买进卖

  \构造部工干两年。曾先生即兴为中国清华父亲学及北边京父亲学的风险

  办客座讲师。他拥拥有美国威斯康辛父亲学麦迪逊分校工商办学士学位,以及客夕法尼亚父亲

  学沃顿商学院工商办硕士学位。

  赵欣舸(

  ZHAO Xinge)先生,孤立董事。国籍:中国。美国正西北边父亲学经济学落士。曾

  在美国威廉与玛丽学院商学院任教养,并曾为美国投资公司协会(美国壹道基金业行业协会)

  等公司和机构供咨询。即兴任中欧国际工商学院金融学与会计师学教养任命、副教养政长和金融

  MBA

  主任,并在华珍寄托担负孤立董事。

  杜惠芬(

  DU Huifen)女男,孤立董事。国籍:中国。地脊正西财经父亲学经济学学士,美国

  俄克弹奏荷马州梅臻斯经济学院工商办硕士,澳父亲利亚公营父亲学初级拜候学者,中财经父亲

  学经济学落士。即兴任中财经父亲学金融学院教养任命,兼差新时代寄托股份拥有限公司孤立董事。

  曾任地脊正西财经父亲学计统系讲师、地脊正西财经父亲学金融学院副教养任命、中财经父亲学孤立学院(筹)

  教养任命、副院长、中财经父亲学金融学院副院长等职。

  付磊(

  Fu Lei)先生,孤立董事。国籍:中国。首邑经济贸善父亲学办学落士。即兴任首

  邑经济贸善父亲学会计师学院教养任命、落士生带师。兼差中国商会计师学会日政理事、中海外面部审

  计协会理事、中国会计师学会会计师史专业委员会主任、北边京会计师学会日政理事、北边京尽会计师师

  协会学术委员,江河创立集儿子团弄股份拥有限公司孤立董事、北边京九强大生物技术股份拥有限公司孤立

  董事、航天长征募化学工程股份拥有限公司孤立董事、国投泰康寄托拥有限公司孤立董事等职。

  2、监事

  卢井泉(

  LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治水学院法学硕士。历任空军

  指带学院教养员、中国银行尽行机关党委布匹局部副部长、武汉中北边顶行副行长、企业年金理事

  会初级经纪、投资银行与资产办部初级买进卖员。

  5

  

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  赵蓓青(

  ZHAO Beiqing)女男,员工监事,国籍:中国,切磋生学历。历任辽宁节证

  券公司上海尽部买进卖员、天治水基金办拥有限公司买进卖员、中银基金办拥有限公司买进卖员、提交

  善掌管。即兴任中银基金办拥有限公司买进卖部尽经纪。

  3、办层成员

  李道滨(

  LI Daobin)先生,董事、实行尽裁剪。信历见董事会成员伸见。

  欧阳向军(

  Jason X. OUYANG)先生,督察长。国籍:加以拿父亲。中国证券业协会

  -沃顿

  商学院初级办培训班

  (Wharton-SAC Executive Program)逝业证明,加以拿父亲正西部父亲学毅伟商

  学院(Ivey School of Business, Western University)工商办硕士(

  MBA)和经济学硕士。曾在

  加以拿父亲太平洋集儿子团弄公司、加以拿父亲帝国商银行和加以拿父亲伦敦人寿保管公司等海外面机构从事金

  融工干积年,也曾任蔚深证券拥有限责公司(即兴英父亲证券)切磋展开中心尽经纪、融畅通基金

  办公司市场拓展尽监、监察稽核尽监和上海骈旦父亲学国际金融系国际金融教养研室主任、讲

  师。

  张家文(

  ZHANG Jiawen)先生,副实行尽裁剪。国籍:中国。正西服置提交畅通父亲学工商办硕

  士。历任中国银行苏州分行太仓顶行副行长、苏州分行风险办到处长、苏州分行工业园区

  顶行行长、苏州分行副行长、党委委员。

  老军(CHEN Jun)先生,副实行尽裁剪。国籍:中国。上海提交畅通父亲学工商办硕士、美

  国伊利诺言伊父亲学金融学硕士。

  2004年参加以中银基金办拥有限公司,历任基金经纪、权利投

  资部尽经纪、副顺手实行尽裁剪。

  王圣皓(

  WANG Shengming)先生,副实行尽裁剪。国籍:中国。北边京师范父亲学教养育办

  学院硕士。即兴任中银基金办拥有限公司副实行尽裁剪。历任中国银行托管事情部副尽经纪。

  闫黎平(

  YAN Liping)女男,副实行尽裁剪。国籍:中国。中国人民父亲学法学院法学硕士。

  2019年参加以中银基金办拥有限公司,即兴任中银基金办拥有限公司副实行尽裁剪。曾任南方基

  金办股份拥有限公司尽裁剪副顺手兼保管机构事情部尽经纪。

  4、基金经纪

  邬炜(WU Wei)先生,中银基金办拥有限公司副尽裁剪(

  VP),数经济学硕士。

  2010

  年参加以中银基金办拥有限公司,曾任切磋员、基金经纪副顺手、专户投资经纪。

  2015年

  3月

  于今任中银价基金基金经纪,

  2015年

  5月于今任中银战微基金基金经纪,

  2015年

  5月到

  2016年

  11月任中银强大健生活基金基金经纪,

  2015年

  8月于今任中银互联网

  +基金基金经纪,

  2016年

  11月于今任中银瑞利基金基金经纪。具拥有

  9年证券从业年限。具拥有基金从业阅世。

  5、投资决策委员会成员的姓名及职政

  6

  

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  主席:李道滨(实行尽裁剪)

  成员:老军(副实行尽裁剪)、奚鹏洲(永恒进款投资部尽经纪)、李建(权利投资部尽经

  理)、张发余(切磋部尽经纪)、方皓(专户理财部副尽经纪)、李丽洋(财富办部副尽经

  理)

  列席成员:欧阳向军(督察长)

  6、上述人员之间均不存放在远亲属相干。

  叁、基金托管人

  (壹)根本情景

  名称:招商银行股份拥有限公司(以下信称

  “招商银行

  ”)

  设置日期:

  1987年4月8日

  报户口地址:深圳市深南小道

  7088号招商银行父亲厦

  办公地址:深圳市深南小道

  7088号招商银行父亲厦

  报户口本钱:

  252.20亿元

  法定代理人:李建红

  行长:田惠宇

  资产托管事情同意文号:证监基金字

  [2002]83号

  电话:0755—83199084

  传真:0755—83195201

  资产托管部信息说出担负人:张燕

  (二)首要人员情景

  李建红先生,招商银行董事长、匪实行董事,

  2014年

  7月宗担负招商银行董事、董事

  长。英国东方伦敦父亲学工商办硕士、吉林父亲学经济办专业硕士,初级经济师。招商局集儿子团弄

  拥有限公司董事长,兼差招商局国际拥有限公司董事会主席、招商局触动力运输股份拥有限公司董事

  长、中国国际海运集儿子装箱(集儿子团弄)股份拥有限公司董事长、招商局华建公路投资拥有限公司董事

  长和招商局本钱投资拥有限责公司董事长。曾任中国远洋运输(集儿子团弄)尽公司尽裁剪副顺手、尽

  经济师、副尽裁剪,招商局集儿子团弄拥有限公司董事、尽裁剪。

  田惠宇先生,招商银行行长、实行董事,

  2013年

  5月宗担负招商银行行长、招商银行

  实行董事。美国哥伦比亚父亲学公共办硕士学位,初级经济师。曾于

  2003年

  7 月到

  2013

  年

  5月历任上海银行副行长、中国确立银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国确立

  银行发行事情尽监兼北边京市分行行长。

  7

  

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  王良先生,招商银行副行长,钱币银行学硕士,初级经济师。

  1991年到

  1995年,在中

  国科技国际寄托投资公司工干;

  1995年

  6月到

  2001年

  10月,历任招商银行北边京分行展览

  路顶行、东方叁环顶行行长副顺手、副行长、行长、北边京分行风险把持部尽经纪;

  2001年

  10月

  到

  2006年

  3月,历任北边京分行行长副顺手、副行长;

  2006年

  3月到

  2008年

  6月,任北边京分

  行党委书记、副行长(掌管工干);2008年

  6月到

  2012年

  6月,任北边京分行行长、党委书

  记;2012年

  6月到

  2013年

  11月,任招商银行尽行行长副顺手兼北边京分行行长、党委书记;

  2013年

  11月到

  2014年

  12月,任招商银行尽行行长副顺手;

  2015年

  1月宗担负招商银行副行

  长;2016年

  11月宗兼差招商银行董事会秘书。

  姜然女男,招商银行资产托管部尽经纪,父亲学本科逝业,具拥有基金托管人初级办人员

  供职阅世。先后供职于中国农业银行黑龙江节分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

  从事信贷办、托管工干。

  2002年

  9月加以盟招商银行于今,历任招商银行尽行资产托管部

  经纪、初级经纪、尽经纪副顺手等职。是国际首家铰出产的网上托管银行的首要设计、开辟者之

  壹,具拥有

  20余年银行信贷及托管专业从业阅历。在托管产品花样翻新、效力动流动程优募化、市场营

  销及客户相干办等范畴具拥有深募化的切磋和厚墩墩的实政阅历。

  (叁)基金托管事情经纪情景

  截到

  2019年

  3月

  31日,招商银行股份拥有限公司累计托管

  450条证券投资基金。

  四、相干效力动机构

  (壹)基金份额出产特价而沽机构

  1、直销机构

  中银基金办拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区银城中路

  200号中银父亲厦

  45楼

  办公地址:上海市浦东方新区银城中路

  200号中银父亲厦

  26楼、27楼、45楼

  法定代理人:章砚

  电话:(

  021)38834999

  传真:(

  021)50960970

  1)中银基金办拥有限公司直销柜台

  地址:上海市浦东方新区银城中路

  200号中银父亲厦

  45楼

  客户效力动电话:

  021-3883 4788,

  400-888-5566

  电儿子信箱:

  clientservice@bocim.com

  8

  

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  联绕人:周虹

  2)中银基金办拥有限公司电儿子直销平台

  本公司电儿子直销平台带拥有:

  中银基金官方网站(

  www.bocim.com)

  微信做事号(在微信中搜索帮群号

  “中银基金

  ”并选择关怀)

  中银基金官方

  APP客户端(在各父亲顺手机运用商城搜索

  “中银基金

  ”下载装置)

  客户效力动电话:

  021-3883 4788,

  400-888-5566

  电儿子信箱:

  clientservice@bocim.com

  联绕人:张磊

  2、其他销特价而沽机构

  (1)中国银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街

  1号

  办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街

  1号

  法定代理人:刘包舸

  客户效力动电话:

  95566

  联绕人:老思思

  网址:www.boc.cn

  (2)招商银行股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市深南小道

  7088号招商银行父亲厦

  办公地址:深圳市深南小道

  7088号招商银行父亲厦

  法定代理人:李建红

  客户效力动电话:

  95555

  联绕人:邓炯鹏

  网址:www.cmbchina.com

  (3)中国民生银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街

  2号

  办公地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街

  2号

  法定代理人:洪崎

  客户效力动电话:

  95568

  联绕人:姚健英

  9

  

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  公司网站:

  www.cmbc.com.cn

  (4)兴业银行股份拥有限公司

  报户口地址:福州市湖东方路

  154号中地脊父亲厦

  法定代理人:高建平

  联绕人:李落

  客户效力动电话:

  95561

  公司网址:

  www.cib.com.cn

  (5)上海陆金所基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区陆家嘴环路

  1333号

  14楼

  09单元

  办公地址:上海市浦东方新区陆家嘴环路

  1333号

  14楼

  法定代理人:王之光

  客户效力动电话:

  4008219031

  联绕人:宁落宇

  网址:www.lufunds.com

  (6)

  上海天天基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市徐汇区龙田路

  190号

  2号楼

  2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路

  88号正西方财富父亲厦

  法定代理人:实则

  客户效力动电话:

  95021/4001818188

  联绕人:苑格格

  网址:

  http://fund.eastmoney.com/

  (7)蚂蚁(杭州)基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:浙江节杭州市余杭区五日街道文壹正西路

  969号

  3幢

  5层

  599室

  办公地址:浙江节杭州市正西湖区万塘路

  18号黄龙时代广场

  B座

  6F

  法定代理人:先君儿子国皓

  客户效力动电话:

  4000-766-123

  联绕人:韩酷爱彬

  网址:www.fund123.cn

  (8)上海好买进基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市虹口区欧阳路

  196号

  26号楼

  2楼

  41号

  10

  

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  办公地址:上海市浦正西北边路

  1118号鄂尔多斯国际父亲厦

  903~906室

  法定代理人:杨文斌

  客户效力动电话:

  4007009665

  联绕人:王诗玙

  网址:www.ehowbuy.com

  (9)珠海载米基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:珠海市左右琴新区珍华路

  6号

  105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲小道东方

  1号保利国际广场南塔

  1201-1203室

  法定代理人:肖雯

  客户效力动电话:

  020-89629066

  联绕人:邱湘湘

  网址:www.yingmi.cn

  (10)上海利得基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市珍地脊区蕴川路

  5475号

  1033室

  办公地址:上海市虹口区东方父亲名路

  1098号浦江国际金融广场

  法定代理人:李兴春天

  客户效力动电话:

  95733

  联绕人:老孜皓

  网址:www.leadfund.com.cn

  (11)浙江同花顺基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:杭州市文二正西路

  1号

  903室

  办公地址:杭州市正西湖区文二正西路

  1号元茂父亲厦

  903室

  法定代理人:凌顺平

  客户效力动电话:

  4008773772

  联绕人:董壹锋

  网址:www.5ifund.com

  (12)北边京肯特瑞基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:北边京市海淀区中关村东方路

  66号

  1号楼

  22层

  2603-06

  办公地址:北边京市亦村儿子经济开辟区科创什壹街

  18号院京东方集儿子团弄尽部

  A座

  17层

  法定代理人:江卉

  11

  

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  客户效力动电话:

  95118

  网址:fund.jd.com

  (13)北边京佰度佰载基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:北边京市海淀区上地什街

  10号

  1幢

  1层

  101

  办公地址:北边京市海淀区上地信息路甲

  9号奎科科技父亲厦

  1层

  法定代理人:张旭阳

  客户效力动电话:

  95055-4

  网址:www.baiyingfund.com

  (14)南京苏宁基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:江苏节南京市清谈武区苏宁小道

  1-5号

  办公地址:江苏节南京市清谈武区苏宁小道

  1-5号

  法定代理人:王锋

  客户效力动电话:

  95177

  网址:www.snjijin.com

  基金办人却根据拥关于法度法规的要寻求,选择其它适宜要寻求的机构销特价而沽本基金,并即时

  公报。

  (二)吊销机构

  名称:中银基金办拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区银城中路

  200号中银父亲厦

  45楼

  办公地址:上海市浦东方新区银城中路

  200号中银父亲厦

  26楼、27楼、45楼

  法定代理人:章砚

  电话:(

  021)38834999

  传真:(

  021)68871801

  联绕人:乐妮

  (叁)出产具法度意见书的律师事政所

  名称:上海市畅通力律师事政所

  寓所:上海市银城中路

  68号时代金融中心

  19楼

  办公地址:上海市银城中路

  68号时代金融中心

  19楼

  担负人:俞卫锋

  电话:(

  021)31358666

  12

  

  中银互联网

  +股票型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  传真:(

  021)31358600

  接办律师:黎皓、孙儿子睿

  联绕人:孙儿子睿

  (四)审计基金财富的会计师师事政所

  会计师师事政所名称:装置永华皓会计师师事政所(特殊普畅通合伙)

  寓所:北边京市东方城区东方长装置街

  1号正西方广场装置永父亲楼

  17层

  实行事政合伙人:毛鞍宁

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联绕人:徐艳

  接办会计师师:徐艳、许培菁

  五、基金名称

  中银互联网

  +股票型证券投资基金

  六、基金的典型

  股票型证券投资基金

  七、基金的投资目的

  本基金经度过深募化切磋互联网与传统行业及新生产业的运用和融合趋势,基于根本面分

  析,优选互联网

  +本题相干的上市公司,在严峻把持风险的前提下,争得完成基金资产的长

  期摆荡增值。

  八、基金的投资范畴

  本基金的投资对象是具拥有良好活触动性的金融器,带拥有国际依法发行上市的股票(带拥有

  中小板、创业板及其他经中国证监会把关上市的股票)、权证、股指期货等权利类种类,债

  券等永恒进款类种类(带拥有但不限于国债、金融债、央行票据、中内阁债、企业债、公司

  债、却替换公司债券、却佩退买进卖却转债、却提交流动债券、中小企业私募债券、中期票据、短

  期融资券、超短期融资券、资产顶持证券、次级债、债券回购、银行存贷款、钱币市场器),

  以及法度法规或中国证监会容许基金投资的其他金融器,但须适宜中国证监会的相干规

  定。

  本基金股票投资占基金资产的比例范畴为

  80-95%。本基金投资于互联网

  +相干本题的上

  市公司股票的比例不低于匪即兴金基金资产的

  80%。本基金每个买进卖日日终在扣摒除股指期货

  需提交纳的买进卖保障金后,该当僵持不低于基金资产净值

  5%的即兴金容许届期日在壹年里边的

  13

  

  中银互联网

  +股票型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  内阁债券,就中即兴金不带拥有结算备付金、存放出产保障金、应收申购款等。

  如法度法规或接管机构以后容许基金投资其他种类,基金办人在实行适当以次后,却

  以将其归入投资范畴。

  假想法度法规或中国证监会变卦投资种类的投资比例限度局限,基金办人在实行适当以次

  后,却以调理上述投资种类的投资比例。

  九、投资战微

  (壹)父亲类资产配备战微

  本基金将概括剖析和持续跟踪根本面、政策面、市局面等多方面要斋,切磋微不清雅经济运

  行的法则,判佩经济周期的位置及不到来的展开标注的目的,并结合证券市场的特点和各类证券风险

  进款特点的变募化决定投资构成中各类资产的适宜配备。

  在父亲类资产配备中,本基金重心关怀以下目的:

  1、微不清雅经济目的,带拥有

  GDP增长比值、

  PMI、工业添加以值、进出口产数据、

  CPI、PPI走势、

  M2的对立水装置然装置祥增长比值、利比值程度与走势等;

  2、微不清雅经济目的,带拥有各行业企业营业顶出产变募化、投资变募化、载利变募化及预期等;

  3、国度政策,带拥有国度的财政、钱币、税收、汇比值、产业政策等;

  4、证券市场根本目的,带拥有所拥有估值程度、市场资产变募化、市场神物情等要斋。

  同时,本基金将经度过对上述目的的剖析,动态调理基金资产在股票、债券及即兴金等类佩

  资产间的分派比例,动态优募化投资构成。

  (二)股票投资战微

  1、股票投资战微

  (1)互联网

  +本题的界定

  以互联网为主的壹整顿套信息技术,带拥有移触动互联网、云计算、父亲数据技术等,代表着技

  术提高,曾经成为我国经济展开的新伸擎,代表为不到来经济长的标注的目的,一视同仁入国度展开战

  微,在此雕刻壹父亲背景下,以互联网为代表的新壹代信息技术与各产业快度减缓了融合,互联网

  +应运

  而生。

  本基金所界定的互联网

  +指创造、医疗、农业、提交畅通、运输、教养育、效力动等各父亲产业畅通

  度过在研发、消费、买进卖、流动畅通、融资等各个环节运用移触动互联网、云计算、父亲数据、物联网

  等技术顺手眼,终止互联网募化改造和转型,容许以互联网思惟伸入新的商花样等,提升消费

  效力、浪费触动力、投降低消费本钱、扩展市场份额、疏带融资渠道,伸发产业鼎革。带拥有但不

  14

  

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  +股票型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  限于农业信息募化、工业互联网、触动力互联网、人工智能、车联网、智能赋闲、智能提交畅通、却

  穿戴设备、互联网金融、互联网教养育、互联网医疗、互联网物流动等。

  基于以后互联网

  +的即兴状和变募化趋势,互联网

  +本题的上市公司带拥有以下两个范畴:

  1)直接参加以并讨巧于互联网产业展开,容许将电儿子信息技术与互联网相结合、并延伸

  出产新事情新花样的上市公司,包罗申万壹级行业分类的电儿子元器件、计算机、传媒、畅通信行

  业等;

  2)依托互联网、云计算、父亲数据、物联网等新壹代信息技术顺手眼,融合互联网思惟对

  企业终止变卦和转型,终止商花样花样翻新、传统产业破开格提升的优质上市公司,带拥有已颁布匹公报

  或已实施相干方案的上市公司,以及预期将终止相干鼎革的上市公司。

  上述上市公司将干为本基金的首要投资标注的目的。本基金将根据对互联网

  +的展开趋势的跟

  踪切磋,适时调理互联网

  +本题所掩饰的行业范畴。余外面,本基金将对申万壹级行业分类标注

  准终止亲稠密跟踪,若日后该规范拥有所调理或出产即兴更为迷信的行业分类规范,本基金将在慎重

  切磋的基础上,采取新的行业分类规范偏重行界定互联网

  +本题所掩饰的行业范畴。

  本基金将专注于互联网

  +本题投资,对其相干行业的展开终止亲稠密跟踪,充分把握互联

  网+概念企业的投资时间,发刨与互联网

  +本题相干的上市公司中商花样壹道、竞赛优势

  清楚,具拥有临时持续增长花样、估值程度对立靠边的优质上市公司,分享企业长及鼎革带

  到来的本钱增值。

  (2)行业配备战微

  互联网+本题触及到社会的方方面面,所包罗的儿子行业群多,但工业鉴于所处的商

  业周期不一,与新壹代信息技术融合展开的阶段不一,面对着不一的展开花样和景气周期,

  行业体即兴也并不一步。基金办人将经度过对互联网

  +的技术演进趋势、消费市场需寻求及构造

  变募化的剖析,己创海外面兴旺市场同类行业的展开阅历,概括考虑经济周期、国度政策、社会

  经济构造、行业特点以及市场短期事情等要斋,考查各儿子行业所处的展开阶段、景气程度、

  生空间间男,在不一儿子行业之间终止资产配备。

  考虑到中国所处的展开阶段和互联网

  +经过中的还愿情景,基金办人将在充分结合中

  国的还愿民情的基础上,重心配备中国市场在细分范畴完成超过式展开,在市场当空和技术

  花样翻新运用上具拥有壹道优势和广大为怀广展开前景的儿子行业,并经度过相干的产业调研和个案切磋,验

  证和修改之前的切磋不雅概念进而指点投资决策。

  (3)个股投资战微

  15

  

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  在对互联网

  +本题相干行业终止识佩和配备之后,对互联网

  +本题相干的上市公司运用

  定性与定量相结合的方法稀选股票终止投资。

  1)定性剖析

  定性剖析是从竞赛优势、市场前景以及办构造等方面对上市公司终止根本面评价,挑

  选优质的上市公司终止投资。

  ①竞赛优势是决议企业成败和投资价的关键,企业在办、品牌、资源、技术、花样翻新

  才干中的某壹方面或多个方面具拥有竞赛对方在短时间国难以模拟的清楚优势,从而却以得到

  跨越行业平分的载利水装置然装置祥增长快度,本基金将从市场、资源、产品叁个方面对上市公司当

  前和不到来的竞赛优势加以以评价。

  ②市场前景剖析带拥有市场的广度、吃水、产业政策带向以及上市公司本身终止花样翻新并拓

  展市场的潜力,本基金将重心投资于行业竞赛程式良好、拥有潜力成为所在相干行业龙头位置

  的优势公司。

  ③办构造剖析带拥有对公司办层、战微定位、办制度、外面部把持等方面的评价。本

  基金将首要选择公司办构造靠边、办团弄队对立摆荡、具拥有皓晰的临时愿景与企业文皓、

  外面部把持制度完备的上市公司。

  2)定量剖析

  定量剖析是使用公司的财政和运营数据终止企业估值评价,首要带拥有对长才干、载利

  才干以及估值程度等方面貌的的考查。

  本基金经度过财政和运营数据终止企业价评价,考查上市公司发皓盈利的才干,首要参

  考的目的带拥有净资产进款比值(

  ROE),厚利比值,净盈利,主营事情顶出产等。

  本基金经度过每股进款(

  EPS)增长比值和主营事情顶出产增长比值等目的考查上市公司的长

  才干。

  为了备止投资估值度过高的股票,本基金将根据上市公司所处行业、事情花样以及公司发

  展中所处的不一阶段等特点,概括使用市载比值法(

  P/E)、市净比值法(

  P/B)、市载比值-临时

  长法(

  PEG)、折即兴即兴金流动法(

  DCF)等估值方法对公司的估值程度终止剖析比较,选择

  出产估值靠边或具拥有招伸力的上市公司终止投资。

  3)投资构成的构建与优募化

  本基金将根据对上市公司定量和定性剖析的结实结合终极的股票构成终止投资。本基金

  基于基金构成中单个证券的预期进款及风险特点,对构成终止优募化,在靠边风险程度下追寻求

  16

  

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  基金进款最父亲募化,同时监控构成中证券的估值程度,在市场标价清楚高于其内在靠边价时

  适时卖出产证券。

  (叁)债券投资战微

  在父亲类资产配备的基础上,本基金将依托基金办人永恒进款团弄队的切磋效实,概括分

  析市场利比值和信誉利差的变募化趋势,采取久期配备、限期构造配备、债券类佩配备和个券配

  置等主动投资战微,把握债券市场投资时间,实施主动己触动的构成办,以获取固定健的投资

  进款。

  1、久期配备

  本基金根据使用微不清雅经济模具剖析中临时的微不清雅经济走势和经济周期摆荡趋势,判佩债

  券市场的不到来走势,并结合对不到来市场利比值变募化标注的目的的预期,动态调理构成的久期。当预期

  进款比值曲线下移时,适当提高构成久期,以分享债券市场下跌的进款;当预期进款比值曲线上

  移时,适当投降低构成久期,以规避免债券市场下跌的风险。本基金还将结合钱币政策、财政政

  策以及债券市场资产供寻求剖析,根据壹定的进款比值模具为各种永恒进款投资种类终止风险评

  估,终极决定投资构成的久期配备。

  2、限期构造配备

  在决定构成久期后,经度过切磋进款比值曲线样儿子,采取进款比值曲线剖析模具对各限期段的

  风险进款情景终止评价,对进款比值曲线各个限期的骑迨进款终止剖析。经度过模具选择预期收

  更加比值最高的限期段终止配比构成,从而在儿子弹战微、哑铃战微构成和梯形战微合当选择风险

  进款比最佳的配备方案。普畅通而言,当预期进款比值曲线变陡时,本基金将采取儿子弹战微;当

  预期进款比值曲线变往日,将采取哑铃战微;在预期进款比值曲线不变或壹致移触动时,则采取梯

  形战微。

  3、债券类佩配备

  本基金在充分考虑不一典型债券活触动性、税收以及信誉风险等要斋基础上根据各类债券

  种类之间的对立价,以其历史标价相干的数剖析为根据,同时统筹特定类佩进款种类的

  根本面剖析,概括剖析各个种类的信誉利差变募化。在信誉利差程度较高时持拥有金融债、企业

  债、短期融资券、却佩退却转债、资产顶持证券等信誉债券,在信誉利差程度较低时持拥有国

  债,从而决定整顿个债券构成中各类佩债券投资比例。

  4、个债选择

  本基金在概括考虑上述配备绳墨基础上,经度过对集儿子体券种的价剖析,重心考查各券种

  的进款比值、活触动性、信誉等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取主动己触动的战微,

  17

  

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  +股票型证券投资基金

  花样翻新招募说皓书摘要

  针对市场官价违反误和回购套利时间等,在决定存放在超额进款的情景下,主动把握市场时间。

  在短期资产运用上,假设叛逆回购利比值较高,选择叛逆回购融出产资产。

  本基金在已拥有构成基础上,根据对不到来市场预期的变募化,持续运用上述战微对债券构成终止

  动态调理。在短期资产运用上,假设叛逆回购利比值较高,选择叛逆回购融出产资产。

  5、中小企业私募债券投资战微

  中小企业私募债券淡色上为公司债,条是发行主体扩展到不上市的中小型企业,扩展了

  基金终止债券投资的范畴。鉴于中小企业私募债券发行主体为匪上市中小企业,企业办体

  制和办构造绵软弱于普畅通上市公司,信息说出情景对立滞后,对企业偿债才干的评价难度高于

  普畅通上市公司,且定向发行方法限度局限了合格投资者的数,会招致壹定的活触动性风险。故此

  本基金中小企业私募债券的投资将重心关怀信誉风险和活触动性风险。本基金采取己下而上的

  方法确立适宜中小企业私募债券的信誉评级体系,对个券终止信誉剖析,在信誉风险却控的

  前提下,追寻求靠边报还。本基金根据外面部的信誉剖析方法对却选的中小企业私募债券种类进

  行选择度过滤,重心剖析发行主体的公司背景、竞赛位置、办构造、载利才干、偿债才干、

  即兴金流动程度等诸多要斋,赋予不一要斋不一权重,采取数募化方法对主体所发行债券终止打

  分和投资价评价,选择发行主体资质优秀,估值靠边且流动畅通对立充分的种类终止度过火投资。

  (四)资产顶持证券投资战微

  本基金办人经度过考量微不清雅经济情势、前发还比值、失条约比值、资产池构造以及资产池资

  产所内行业景气情景等要斋,预判资产池不到来即兴金流动变募化;切磋标注的证券发行章,预测提

  前发还比值变募化对标注的证券平分久期及进款比值曲线的影响,同时亲稠密关怀活触动性变募化对标注的证

  券进款比值的影响,在严峻把持信誉风险表露水珠男平的前提下,经度过信誉切磋和活触动性办,选

  择风险调理后进款较高的种类终止投资。

  (五)衍生品投资战微

  1.

  股指期货投资战微

  本基金将根据风险办的绳墨,以套期保值为目的,拥有选择地投资于股指期货。套期保

  值将首要采取活触动性好、买进卖生触动的期货合条约。

  本基金在终止股指期货投资时,将经度过对证券市场和期货市场运转趋势的切磋,并结合

  股指期货的官价模具寻寻求其靠边的估值程度。本基金办人将充分考虑股指期货的进款性、

  活触动性及风险特点,经度过资产配备、种类选择,慎重终止投资,以投降低投资构成的所拥有风险。

  2.权证投资战微

  18

  

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  权证为本基金辅弼性投资器。在终止权证投资时,基金办人将经度过对权证标注的证券

  根本面的切磋,并结合权证官价模具寻寻求其靠边估值程度,根据权证的高杠杆性、拥有限损违反

  性、敏捷性等特点,经度过限定投资、趋势投资、优募化构成、利市等投资战微终止权证投资。

  基金办人将充分考虑权证资产的进款性、活触动性及风险性特点,经度过资产配备、种类与类

  属选择,慎重终止投资,追寻求较摆荡的当期进款。

  (六)投资决策根据、机制恭以次

  1、投资决策根据

  (1)国度拥关于法度、法规和基金合同的拥关于规则;

  (2)微不清雅经济展开环境、债券市场和证券市场走势。

  2、投资决策机制

  本基金办人实行的投资决策机制是:在投资决策委员会任命权范畴内,分管投资指带领

  带下的基金经纪担负制。

  投资决策委员会:根据切磋报告,担负创制所拥有投资战微和绳墨,核准季度资产配备调

  整顿方案和转持股份产品的投资方案;参考投资报告,核准中心投资对象和范畴,并活期调理

  投资绳墨和投资战微。

  基金经纪:在投资决策委员会的任命权范畴内,参考投资决策委员会的资产配备建议、行

  业投资比例和所拥有构成的对立和对立风险把持程度,关怀整顿个资产构成的风险进款程度、增

  值性、摆荡性、散开性和活触动性等特点,并结合本身对证券市场的剖析判佩,决定详细的投

  资种类、数和买进卖时间,构建和优募化投资构成,并终止日日剖析和办。为拥有效把持构成

  风险,基金经纪条要得到投资决策委员会的同意,才却以跨越权限超配壹般证券。

  基金经纪副顺手

  /投资剖析员:经度过外面部调研和参考外面部切磋报告,活期提出产微不清雅剖析、

  行业剖析、公司剖析以及数据仿造的各类报告或建议,提提交投资决策委员会,干为投资决策

  的根据。

  数剖析人员经度过数模具发皓潜在投资时间,运用构成业绩评价体系,活期对投资组

  合中父亲类资产配备、行业配备、干风轮触动、个股选择、个券选择、买进卖本钱等对所拥有业绩的

  贡献终止归因剖析。风险办人员对投资构成的风险终止剖析、监控和报告。根据反应结实,

  基金经纪即时对构成终止必要的调理。

  3、投资决策以次

  本基金详细的投资决策机制与流动程为:

  (1)切磋顶持

  19

  

  中银互联网

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  切磋人员从根本面对微不清雅经济、行业、个券、和市场走势提出产切磋报告,数小组使用

  集儿子成市场预测模具惠风险把持模具对市场、行业、个券终止剖析和预期进款测算。

  (2)投资决策

  投资决策委员会根据上述切磋报告,活期(月)或遇严重事项时召开投资决策会,决

  定相干事项。基金经纪根据投资决策委员会的决定,终止基金投资办的日日决策。

  (3)构成构建

  在投资决策委员会创制的投资绳墨和资产配备绳墨下,基金经纪根据切磋人员和数小

  组的投资建议,结合本身对证券市场的剖析判佩,创制父亲类资产配备、行业配备及个股投资

  战微,在严峻贯彻投资流动程和投资纪律的基础上,严峻把持风险构建投资构成,终止投资组

  合的构建和日日办,并活期终止构成优募化。

  (4)买进卖实行

  基金经纪直接向买进卖下面臻买进卖指令。买进卖部根据基金经纪的指令,创制买进卖战微,统

  壹实行投资构成方案,终止详细种类的买进卖,并将实行结实反应基金经纪确认。买进卖实行结

  束后,买进卖员堵写买进卖回执,经基金经纪确认后提交给基金行政人员存放档。

  (5)业绩评价

  数小组惠风险把持小组使用公司开辟的业绩评价体系,对投资构成中所拥有资产配备、

  投资构成、个股选择、个券选择、买进卖本钱等要斋对所拥有业绩的贡献终止剖析。该评价结实

  将为基金经纪终止主动投资风险的把持和调理供根据。

  (6)构成维养护

  基金经纪将根据市场情景,结合行业、个股的根本面情景、活触动性情景、基金申购和赎回

  回的即兴金流动量情景以及构成投资绩效评价的结实,对投资构成终止监控和调理。

  什、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:中证

  800指数进款比值

  ×80% +中债概括指数进款比值

  ×20%

  中证

  800指数概括反应了沪深证券市场内父亲中小市值公司的所拥有情景,其成份股由中证

  500和沪深

  300成份股壹道结合,较好的反应了市场上不一规模特点股票的所拥有体即兴,适宜

  干为本基金股票投资的比较基准。中债概括指数由中国债吊销结算拥有限责公司编制,样

  本债券涵盖的范畴片面,具拥有普遍的市场代表性,涵盖首要买进卖市场(银行间市场、买进卖所

  市场等)、不一发行主体(内阁、企业等)和限期(临时、中期、短期等),却以很好地反

  映中国债券市场尽体标价水装置然装置祥变募化趋势,适宜干为本基金债券投资的业绩比较基准。

  20

  

  中银互联网

  +股票型证券投资基金花样翻新招募说皓书摘要

  假设今后证券市场中拥有其他代表性更强大,容许指数编制单位停顿编制该指数,容许更科

  学客不清雅的业绩比较基准使用于本基金时,基金办人却以根据维养护基金份额持拥有人合法权利

  的绳墨,根据还愿情景在实行适当的以次并经基金托管人赞同后对业绩比较基准终止相应调

  整顿,而无需召开基金份额持拥有人父亲会。

  本基金的业绩比较基准但干为权衡本基金业绩的参照,不决议也不用定反应本基金的投

  资战微。

  什壹、风险进款特点

  本基金为股票型证券投资基金,属于高预期风险和高预期进款的证券投资基金种类,其

  预期风险和预期进款高于混合型基金、债券基金和钱币市场基金。

  什二、投资构成报告

  本基金办人的董事会及董事保障本报告所载材料不存放在虚假记载、误带性述或严重

  缺漏,并对其情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带责。

  本基金的托管人

  ——招商银行股份拥有限公司根据本基金合同规则,于

  2019年

  8月

  19

  日骈核了本报告中的财政目的、净值体即兴和投资构成报告等外面容,保障骈核情节不存放在虚假

  记载、误带性述容许严重缺漏。

  本投资构成报告所载数据截到

  2019年

  6月

  30日,本报告所列财政数据不经审计。

  (壹)报告期末了基金资产构成情景

  前言号项目金额(元)

  占基金尽资产的比例

  (%)

  1权利投资

  71,418,204.76 88.41

  就中:股票

  71,418,204.76 88.41

  2永恒进款投资

  118,798.20 0.15

  就中:债券

  118,798.20 0.15

  资产顶持证券

  –

  3贵金属投资

  –

  4金融衍生品投资

  –

  5买进入返特价而沽金融资产

  –

  就中:买进断式回购的买进入返特价而沽金

  融资产

  –

  21

  

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  6银行存贷款和结算备付金算计

  8,753,841.50 10.84

  7其他各项资产

  487,203.51 0.60

  8算计

  80,778,047.97 100.00

  (二)报告期末了按行业分类的股票投资构成

  1、报告期末了按行业分类的境内股票投资构成

  代码行业类佩公允价(元)

  占基金资产净值比例

  (%)

  A农、林、牧、渔业

  –

  B采矿业

  2,033,768.50 2.53

  C创造业

  25,309,658.83 31.54

  D电力、暖和力、燃气及水消费和供应业

  –

  E修盖业

  1,530,650.00 1.91

  F发行和发行业

  4,841,532.98 6.03

  G提交畅通运输、仓储和邮政业

  –

  H歇宿和餐饮业

  –

  I信息传输、绵软件和信息技术效力动业

  5,006,245.48 6.24

  J金融业

  23,120,980.56 28.81

  K房地产业

  3,826,851.00 4.77

  L出赁和商政效力动业

  4,010,791.95 5.00

  M迷信切磋和技术效力动业

  –

  N水利、环境和公共设备办业

  –

  O市民效力动、补养葺和其他效力动业

  –

  P教养育

  494.28 0.00

  Q保健和社会工干

  1,737,231.18 2.16

  R文皓、体育和文娱业

  –

  S概括

  –

  算计

  71,418,204.76 89.00

  2、报告期末了按行业分类的港股畅通投资股票投资构成

  22

  

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  本基金报告期末了不持拥有港股畅通投资票。

  (叁)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名股票投资皓细

  前言号股票代码股票名称数(股)公允价

  (元)

  占基金资产净

  值比例(%)

  1 600519贵州茅台

  5,904 5,809,536.00 7.24

  2 600887伊利股份

  128,500 4,293,185.00 5.35

  3 601318中国装置然

  47,690 4,225,810.90 5.27

  4 601888中国国旅

  45,243 4,010,791.95 5.00

  5 601398工商银行

  635,296 3,741,893.44 4.66

  6 600570恒生电儿子

  47,300 3,223,495.00 4.02

  7 603899早朝旭文具

  66,900 2,941,593.00 3.67

  8 601012隆基股份

  123,319 2,849,902.09 3.55

  9 601933永辉超市

  274,538 2,803,032.98 3.49

  10 600436片仔癀

  23,200 2,672,640.00 3.33

  (四)报告期末了按债券种类分类的债券投资构成

  前言号债券种类公允价

  (元)

  占基金资产净值

  比例(%)

  1国度债券

  –

  2央行票据

  –

  3金融债券

  –

  就中:政策性金融债

  –

  4企业债券

  –

  5企业短期融资券

  –

  6中期票据

  –

  7却转债(却提交流动债)

  118,798.20 0.15

  8同性存放单

  –

  9其他

  –

  10算计

  118,798.20 0.15

  (五)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五名债券投资皓细

  23

  

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  前言号债券代码债券名称数(张)公允价

  (元)

  占基金资产

  净值比例

  (%)

  1 113015隆基转债

  930 118,798.20 0.15

  (六)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名资产顶持证券投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有资产顶持证券。

  (七)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五宝贵金属投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有贵金属。

  (八)报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五名权证投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有权证。

  (九)报告期末了本基金投资的股指期货买进卖情景说皓

  1、报告期末了本基金投资的股指期货持仓和损更加皓细

  本基金本报告期末了不持拥有股指期货。

  2、本基金投资股指期货的投资政策

  本基金将根据风险办的绳墨,以套期保值为目的,拥有选择地投资于股指期货。套期保值

  将首要采取活触动性好、买进卖生触动的期货合条约。

  本基金在终止股指期货投资时,将经度过对证券市场和期货市场运转趋势的切磋,并结集儿子款指

  期货的官价模具寻寻求其靠边的估值程度。本基金办人将充分考虑股指期货的进款性、活触动

  性及风险特点,经度过资产配备、种类选择,慎重终止投资,以投降低投资构成的所拥有风险。

  (什)报告期末了本基金投资的国债期货买进卖情景说皓

  1、本期国债期货投资政策

  本基金投资范畴不带拥有国债期货,无相干投资政策。

  2、报告期末了本基金投资的国债期货持仓和损更加皓细

  本基金报告期内不参加以国债期货投资。

  3、本期国债期货投资评价

  本基金报告期内不参加以国债期货投资,无相干投资评价。

  (什壹)投资构成报告脚注

  1、报告期内,本基金投资的前什名证券的发行主体没拥有拥有被接管机关备案考查或在本报告编

  制新来壹年内受到地下音讨、处罚的情景。

  24

  

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  2、本基金投资的前什名股票没拥有拥有超越产基金合同规则的备选股票库。

  3、其他各项资产结合

  前言号名称金额(元)

  1存放出产保障金

  63,878.08

  2应收证券清算款

  401,846.78

  3应收股利

  -

  4应收儿利

  2,067.72

  5应收申购款

  19,410.93

  6其他应收款

  -

  7待摊费

  -

  8其他

  -

  9算计

  487,203.51

  4、报告期末了持拥局部处于转股期的却替换债券皓细

  前言号债券代码债券名称公允价

  (元)

  占基金资产净

  值比例(%)

  1 113015隆基转债

  118,798.20 0.15

  5、报告期末了前什名股票中存放在流动畅通受限情景的说皓

  本基金报告期末了前什名股票中不存放在流动畅通受限的情景。

  6、投资构成报告脚注的其他文字描绘片断

  鉴于计算中四舍五入的缘由,本报告分项之和与算计项之间能存放在条差。

  什叁、基金的业绩

  基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金财富,但不保障

  基金壹定载利,也不保障最低进款。基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。投资拥有风险,投

  资者在做出产投资决策前应细心阅读本基金的招募说皓书。

  本基金合同违反灵日为

  2015年

  8月

  6日,基金合同违反灵以后到基金投资效果与同期业绩比

  较基准的比较如次表所示:

  阶段

  净值增长

  比值①

  净值增长比值

  规范差②

  业绩比较基

  准进款比值

  ③

  业绩比较基

  准进款比值标注

  准差④

  ①-③

  ②-④

  25

  

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  2015年

  8月

  6

  日(基金合同

  违反灵日)到

  2015年

  12月

  31日

  12.30% 1.76% -1.75% 1.95% 14.05% -0.19%

  2016年

  1月

  1

  日到

  2016年

  12

  月

  31日

  -21.64% 1.87% -10.65% 1.22% -10.99% 0.65%

  2017年

  1月

  1

  日到

  2017年

  12

  月

  31日

  22.73% 1.02% 11.28% 0.52% 11.45% 0.50%

  2018年

  1月

  1

  日到

  2018年

  12

  月

  31日

  -30.74% 1.42% -21.57% 1.07% -9.17% 0.35%

  2019年

  1月

  1

  日到

  2019年

  6

  月

  30日

  25.53% 1.47% 19.93% 1.25% 5.60% 0.22%

  己基金合同生

  效宗到

  2019年

  6月

  30日

  -6.10% 1.51% -8.11% 1.16% 2.01% 0.35%

  什四、基金的费概览

  (壹)与基金运干拥关于的费

  1、基金费的种类

  1)基金办人的办费;

  2)基金托管人的托管费;

  3)《基金合同》违反灵后与基金相干的信息说出费;

  4)《基金合同》违反灵后与基金相干的会计师师费、律师费和诉讼费;

  5)基金份额持拥有人父亲会费;

  6)基金的相干账户的开户及维养护费;

  26

  

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  7)基金的证券、期货买进卖费;

  8)基金的银行汇划费;

  9)依照国度拥关于规则和《基金合同》商定,却以在基金财富中列顶的其他费。

  2、基金费计提方法、计提规范和顶付方法

  1)基金办人的办费

  本基金的办费按前壹日基金资产净值的

  1.5%年费比值计提。办费的计算方法如次:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金办费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金办费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,由基金办人与基金托管人核

  对不符后,基金托管人依照与基金办人协商不符的方法于次月前

  3个工干日内从基金财富

  中壹次性顶付给基金办人。若遇法定节假期、公休假等,顶付日期顺延。

  2)基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前壹日基金资产净值的

  0.25%的年费比值计提。托管费的计算方法如

  下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,由基金办人与基金托管人核

  对不符后,基金托管人依照与基金办人协商不符的方法于次月前

  3个工干日内从基金财富

  中壹次性顶取。若遇法定节假期、公休假等,顶付日期顺延。

  3)证券账户开户费:证券账户开户费己本基金成立壹个月内由基金托管人从基金财

  产中划付,如资产余额缺乏顶付该开户费,由基金办人于本基金成立壹个月后的

  5个工

  干日内终止垫付,基金托管人不担负垫付开户费工干。

  上述“(壹)基金费的种类中第

  3)-9)项费

  ”,根据拥关于法规及相应协议规则,

  按费还愿顶出产金额列入当期费,由基金托管人从基金财富中顶付。

  3、不列入基金费的项目

  下列费不列入基金费:

  1)基金办人和基金托管人因不实行或不完整顿实行工干招致的费顶出产或基金财富的

  损违反;

  27

  

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  2)基金办人和基金托管人处理与基金运干拥关于的事项突发的费;

  3)《基金合同》违反灵前的相干费;

  4)其他根据相干法度法规及中国证监会的拥关于规则不得列入基金费的项目。

  (二)与基金销特价而沽拥关于的费

  申购费和赎回回费

  1、申购费

  本基金申购费由投资人担负,不列入基金财富,首要用于本基金的市场铰行、销特价而沽、

  吊销等各项费。

  本基金的申购费比值如次:

  申购费比值

  客户申购金额(

  M)申购费比值

  M<100万元

  1.5%

  100万元≤M<200万元

  1.2%

  200万元≤M<500万元

  0.6%

  M≥500万元

  1000元/笔

  己

  2018年

  11月

  12日宗,对经度过本公司直销中心柜台申购的养老金客户实施特定申购

  费比值(但限前端避免费花样),单笔申购金额在

  500万以下的,使用的申购费比值为对应申购金

  额所使用的原申购费比值的

  10%;单笔申购金额在

  500万以上(含)的,使用的申购费比值与

  对应申购金额所使用的原申购费比值相反。就中,养老金客户指根本养老基金与依法成立的养

  老方案筹集儿子的资产及其投资运营进款结合的增补养养老基金,带拥有全国社会保障基金、却以投

  资基金的中社会保障基金、企业年金单壹方案以及集儿子合方案。如不到来出产即兴经养老基金接管

  机关认却的新的养老基金典型,基金办人却在招募说皓书花样翻新时或颁布匹临时公报将其归入

  养老金客户范畴,并按规则向中国证监会备案。

  2、赎回回费。

  本基金赎回回费由赎回回基金份额的基金份额持拥有人担负,在基金份额持拥有人赎回回基金份

  额时收受。对持续持拥有期微少于

  7日的投资人收受不低于

  1.5%的赎回回费,对持续持拥有期微少于

  30日的投资人收受不低于

  0.75%的赎回回费,并将上述赎回回费全额计入基金财富;对持续持

  拥有期微少于

  3个月的投资人收受不低于

  0.5%的赎回回费,并将不低于赎回回费尽和的

  75%计入基

  金财富;对持续持拥有期长于

  3个月但微少于

  6个月的投资人收受不低于

  0.5%的赎回回费,并将

  不低于赎回回费尽和的

  50%计入基金财富;对持续持拥有期长于

  6个月的投资人,该当将不低

  于赎回回费尽和的

  25%计入基金财富。赎回回费中计入基金财富之余的费用于顶付吊销费和

  28

  

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  其他必要的顺手续费。

  本基金的赎回回费比值如次:

  持拥有限期(

  Y)赎回回费比值

  赎回回费比值

  Y<7天

  1.5%

  7天≤Y<30天

  0.75%

  30天≤Y<1年

  0.50%

  1年≤Y<2年

  0.25%

  Y≥2年

  0

  注:上表中,

  1年按

  365天计算,

  2年按

  730天计算,以此类铰。投资人经度过日日申购

  所得基金份额,持拥有限期己吊销机构确认吊销之日宗计算。

  3、本基金份额净值的计算,管到小数点后

  3位,小数点后第

  4位四舍五入,由此产生

  的进款或损违反由基金财富担负。

  T日的基金份额净值在当天收盘后计算,并在

  T+1日内公报。

  遇特殊情景,经中国证监会赞同,却以适当延深计算或公报

  4、基金办人却以在基金合同商定的范畴内调理费比值或避免费方法,并最深应于新的费

  比值或避免费方法实施新来依照《信息说出方法》的拥关于规则在指定媒介上公报。

  5、基金办人却以在不违反罪行度法规规则及基金合同商定的境地下根据市场情景创制

  基金促销方案,针对投资人活期或不活期地展开基金促销活触动。在基金促销活触动时间,基金

  办人却以对基金销特价而沽费实行壹定的优惠。

  6、当突发父亲额申购或赎回回境地时,基金办人却以在实行适当以次后,采取摆触动官价

  机制,以确保基金估值的公允性。详细处理绳墨和操干规范须遵摄影干法度法规以及接管部

  门、己律规则的规则。

  (叁)其他费

  本基金其他费根据相干法度法规实行。

  什五、对招募说皓书花样翻新片断的说皓

  本基金办人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集儿子证券投资基金运干

  办方法》、《证券投资基金销特价而沽办方法》、《证券投资基金信息说出办方法》及其它

  拥关于法度法规的要寻求,结合本基金运干的还愿情景,对本基金的原招募说皓书终止了花样翻新,

  首要花样翻新的情节如次:

  (壹)在

  “要紧提示

  ”片断,对招募说皓书所载情节的截止日和拥关于财政数据和净值体即兴截

  29

  

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  止日终止花样翻新;

  (二)在

  “基金办人

  ”片断,对首要人员情景的信息终止了花样翻新;

  (叁)在

  “基金托管人

  ”片断,对基金托管人根本情景、基金托管事情经纪情景、基金托管

  人的外面部把持制度的信息终止了花样翻新;

  (四)在

  “相干效力动机构

  “片断,对基金份额出产特价而沽机构的相干信息终止了花样翻新;

  (五)在

  “投资构成报告

  ”片断,根据《信息说出情节与程式绳墨第

  5号》及《基金合同》,

  说出了本基金近日到壹期投资构成报告的情节;

  (六)在

  “基金的业绩

  ”片断,说出了基金己合同违反灵以后到的投资效果;

  (七)在

  “其他应说出事项

  ”片断,列皓了前次招募说皓书颁布匹以后到的其他应说出事项。

  中银基金办拥有限公司

  2019年

  9月

  16日

  30

  

  中财网

  各版头条

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